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基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制大纲两个方面。
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基金管理公司所管理的基金资产是基于信托关系形成的,通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。()
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对
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数据库和操作系统的密码口令应当由同一人保管。()
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基金管理公司应当明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责,严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。()
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对
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公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作,对违反法律法规和公司内部控制制度的,应当追究有关部门和人员的责任。()
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多个客户资产管理计划的资产管理人每季度至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。()
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严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。()。
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对
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单个资产管理计划持有一家上市公司的股票,其市值不得超过该计划资产净值的20%。()
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对
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基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务,应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。()
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对
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判断题
基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理。()
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对
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基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构,从整体上控制基金运作中的风险。()
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对
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