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中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。()
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证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。()
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对
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证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操做要求。()
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对
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证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。()
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对
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判断题
中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。()
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投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。()
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对
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中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。()
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判断题
证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。()
参考答案:
对
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根据《证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务可以合并管理。()
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发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。()
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对
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从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬。()
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对
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