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从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬。()
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对
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向客户提供投资顾问服务与定向资产管理服务(账户全权委托)时,均是基于客户利益的立场,帮助客户实现资产增值。()
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对
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证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托,管理客户的资产。()
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对
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很多国际投资银行仍然将研究部门作为成本中心,将佣金收入中的一部分作为研究成本开支。()
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对
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英国金融服务监管局规定,证券经纪商应当向客户披露佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例。()
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从境外证券市场的情况看,研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作,发送给客户。()
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从境外证券市场的情况看,研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。()
参考答案:
对
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《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。()
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对
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依据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务,不就该项服务与客户单签协议、单收费用,且收取的证券经纪佣金不超过上限的,无须取得证券投资咨询业务资格。()
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对
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证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心。()
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《证券投资顾问业务暂行规定》明确,以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行该规定的各项规范要求,可以不纳入证券投资顾问业务管理。()
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错
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