判断题
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依据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务,不就该项服务与客户单签协议、单收费用,且收取的证券经纪佣金不超过上限的,无须取得证券投资咨询业务资格。()
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对
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判断题
证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心。()
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对
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判断题
《证券投资顾问业务暂行规定》明确,以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行该规定的各项规范要求,可以不纳入证券投资顾问业务管理。()
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错
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判断题
证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息,对外发布相关上市公司的研究报告。()
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对
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静默期安排是一种国际惯例。()
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对
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判断题
实践中,跨墙主要体现在证券分析师参与风险投资及PE项目方面。()
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错
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判断题
如果处于保密侧的员工有合理的业务需求而接触敏感信息的,可以申请临时跨越隔离墙进入公开侧。()
参考答案:
错
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判断题
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。()
参考答案:
对
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判断题
研究部门也会向机构客户直接销售证券研究报告,获取销售收入。()
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对
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判断题
在服务流程上,证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础。()
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错
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证券投资顾问向不特定客户提供证券估值等研究成果,关注证券定价,但不关注买卖时机等具体的操作性投资建议。()
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错
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