多项选择题X 纠错
A.应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度
B.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
C.应当建立证券研究报告发布审阅机制
D.应当公平对待证券研究报告的发布对象
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多项选择题
A.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
B.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D.券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬
多项选择题
A.证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
B.发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
C.证券分析师的跨越隔离墙管理要求
D.证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
多项选择题
A.从事该项业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务
B.高管人员同时负责管理该业务和其他业务的,应采取防范利益冲突的措施,并有充分证据证明已有效防范
C.证券公司应公平对待报告发布对象,不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D.证券公司应严格执行隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
多项选择题
A.侧重公司总部实现服务产品化
B.侧重公司营业部实现服务产品化
C.注重发挥证券营业部自主服务能力
D.注重发挥证券总部自主服务能力
多项选择题
A.证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离
C.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
D.防范内幕交易和利益冲突
多项选择题
A.向基金等机构客户提供证券研究报告
B.向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告
C.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
D.与证券公司签订协议,向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告