多项选择题X 纠错

A.未按照要求提供有关情况
B.在证券公司从事证券交易不足半年
C.交易结算资金未纳入第三方存管
D.有重大违约记录

参考答案:
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多项选择题

A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户

多项选择题

A.确定对单一客户和单一证券的授信额度
B.确定融资融券的期限和利率(费率)
C.确定融资融券业务的总规模
D.确定对具体客户的授信额度

多项选择题

A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位分离原则

多项选择题

A.中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件
B.融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D.交易所要求提交的其他文件

多项选择题

A.融资融券业务资格申请书
B.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
C.融资融券业务方案
D.内部管理制度文本

多项选择题

A.经营证券经纪业务已满3年
B.公司治理健全,内部控制有效
C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实

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