A．投资收益水平
B．合规运作情况
C．内部风险控制情况
D．市场风险控制情况

A．内部控制流程
B．内部控制人员
C．内部控制机制
D．内部控制制度

A．投资管理业务控制
B．信息披露控制
C．信息技术系统控制
D．会计系统控制

A．内部控制大纲
B．基本管理制度
C．部门业务规章
D．业务操作手册

A．风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
B．监察稽核制度、信息技术管理制度
C．公司财务制度、资料档案管理制度
D．业绩评估考核制度和紧急应变制度

A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D．确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

A．健全性原则和有效性原则
B．适当控制原则
C．相互制约原则
D．成本效益原则

A．合法、合规性原则
B．灵活性原则
C．独立性原则
D．适时性原则

A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B．严格授权控制
C．强化内部监察稽核控制
D．建立科学严密的风险管理系统

A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B．建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D．建立研究报告质量评价体系

A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C．建市投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
D．建立科学的投资管理业绩评价体系