判断题
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在特殊情况下可以他人名义进行自营业务。（）
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判断题
购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。（）
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委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。（）
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证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（）
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内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（）
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对
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发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。（）
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发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（）
参考答案：
对
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在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（）
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错
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对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（）
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错
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判断题
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（）
参考答案：
对
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判断题
自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（）
参考答案：
对
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