判断题
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市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损的风险。()
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对
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判断题
自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。()
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对
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《证券公司风险控制指标管理办法》规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。()
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自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。()
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对
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自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行。()
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对
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证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。()
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错
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判断题
自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。()
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错
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证券公司可以从自营账户中提取现金。()
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错
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证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行。()
参考答案:
对
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判断题
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()
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对
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判断题
在证券自营买卖中,其买卖的收益与收益由证券公司自身承担;而在代理买卖业务中,其收益与损失由委托人和证券公司分担。()
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错
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