判断题
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客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（）
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对
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判断题
证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。（）
参考答案：
对
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判断题
证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。（）
参考答案：
对
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判断题
经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。（）
参考答案：
对
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判断题
对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（）
参考答案：
错
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判断题
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）
参考答案：
错
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判断题
证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。（）
参考答案：
对
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判断题
证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。（）
参考答案：
错
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判断题
证券公司应当按照证监会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（）
参考答案：
错
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判断题
证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）
参考答案：
对
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判断题
自动传真、电子信箱服务具有一定的市场需求，特别适用于传递行文较长的信息资料。（）
参考答案：
对
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