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对具有2年以上(含2年)股票交易经验的自然人客户如要求开通创业板市场交易,在《风险揭示书》上抄写声明后,还必须交由营业部负责人签字确认。()
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错
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证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档,按资金账号进行排序,妥善保管,要配备专库并由专人管理。()
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对
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自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后,过出方证券账户无证券余额的,申请人还应申请办理证券账户注销手续。()
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对
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判断题
申请人申请过户登记时,如过人方为境外投资者且未开立证券账户的,该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。()
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错
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判断题
通过证券公司向结算公司申请非交易过户的,经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人,并扣除实际发生的费用。()
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对
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判断题
因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担。()
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判断题
证券账户开户复核员实时复核时,须确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名,同时加盖开户业务专用章后,将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户,其余资料留存。()
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对
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判断题
补办新号码证券账户卡的,复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。()
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错
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判断题
补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。()
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判断题
账户管理要在合法合规的前提下,坚持管理操作规范化、标准化,客户资料真实、有效、完整、一致的原则。()
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对
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判断题
无法证实客户身份证明文件真伪的,证券营业部可以视情况为其办理业务。()
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