证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，采取从重处罚原则。（）

判断题X 纠错

参考答案：对

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判断题

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上60万元以下的罚款。（）

参考答案：错

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判断题

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取责令改正的监管措施，但不得将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布。（）

参考答案：错

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判断题

根据有关规定，上市公司如在澄清公告或股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应当同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项。（）

参考答案：对

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判断题

上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动时，如相关事项存在不确定性，可以不履行信息披露义务。（）

参考答案：错

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判断题

上市公司购买的资产符合关于完整经营实体的规定且业绩需要模拟计算的，不得向中国证监会申请将本次重组方案提交并购重组委员会审核。（）

参考答案：错

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判断题

交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，不可认定为同一或者相关资产。（）

参考答案：错

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判断题

上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较高者为准。（）

参考答案：对

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多项选择题

涉及上市公司发行股份购买资产的，财务顾问尽职调查应当关注本次发行的（）。

A.拟购买资产的估值分析及定价的公允性
B.拟购买资产的完整性、独立性、盈利能力
C.拟发行股份的定价模式
D.中小股东合法权益是否受到侵害

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多项选择题

个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（）。

A.具有证券从业资格、取得执业资格证书
B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
D.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

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多项选择题

属于财务顾问业务规程的有（）。

A.签订委托协议
B.尽职调查
C.外部审核
D.规范辅导

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