判断题
X 纠错
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）
参考答案：
对
点击查看解析
进入题库练习
查答案就用赞题库小程序
还有拍照搜题 语音搜题 快来试试吧
无需下载 立即使用
你可能喜欢
判断题
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）
参考答案：
错
点击查看答案&解析
进入题库练习
判断题
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）
参考答案：
对
点击查看答案&解析
进入题库练习
判断题
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（）
参考答案：
对
点击查看答案&解析
进入题库练习
判断题
在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会（）会议。
参考答案：
对
点击查看答案&解析
进入题库练习
判断题
证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（）
参考答案：
错
点击查看答案&解析
进入题库练习
判断题
证券公司开展直接投资业务，应该设立子公司。（）
参考答案：
对
点击查看答案&解析
进入题库练习
判断题
证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。（）
参考答案：
对
点击查看答案&解析
进入题库练习
判断题
客户可以向两家证券公司融入资金和证券。（）
参考答案：
错
点击查看答案&解析
进入题库练习
判断题
证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。（）
参考答案：
对
点击查看答案&解析
进入题库练习
判断题
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。（）
参考答案：
对
点击查看答案&解析
进入题库练习
赞题库
赞题库-搜题找答案
（已有500万+用户使用）
历年真题
章节练习
每日一练
高频考题
错题收藏
在线模考
提分密卷
模拟试题
无需下载 立即使用
手机版
电脑版
版权所有©考试资料网(ppkao.com)All Rights Reserved
