A.首次公开发行股票及上市
B.上市公司的收购、重大资产重组及股份回购
C.上市公司召开股东大会
D.证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立

A.诚实
B.独立
C.勤勉
D.尽责

A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

A.停止批准新业务
B.停止批准增设、收购营业性分支机构
C.限制分配红利
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D.按对客户融资规模的5％计算风险准备

A.净资本计算表
B.风险资本准备计算表
C.风险控制指标监管报表
D.现金流量表

A.净资本计算规则
B.风险控制指标及其标准
C.风险资本准备的计算比例
D.各项业务规模的计算口径

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时