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判断题

发行人的监事需要对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。

参考答案:

判断题

截止2019年12月31日,债券虚假陈述的民事索赔案件比证券(股票类)虚假陈述的案件更多。

参考答案:

判断题

“简明清晰,通俗易懂”不是新《证券法》对信息披露义务人披露的信息的要求。

参考答案:

判断题

新《证券法》仍然保留暂停上市制度。

参考答案:

判断题

根据新《证券法》,国务院证券监督管理机构仍然保持发行审核委员会的设置,由其依法审核股票发行申请。

参考答案:

多项选择题

A.受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力
B.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
C.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
D.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求

单项选择题

A.风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品
B.风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品
C.任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品
D.不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品

多项选择题

A.了解投资者,做好投资者分类
B.了解产品,做好产品或者服务分级
C.做好投资者与产品或服务的适当性匹配
D.风险揭示
E.加强内部管理

多项选择题

A.强制性
B.机械性
C.持续性
D.开放性

单项选择题

A.普通投资者必须细化分类,专业投资者可以细化分类
B.普通投资者可以细化分类,专业投资者可以细化分类
C.普通投资者必须细化分类,专业投资者可以必须分类
D.普通投资者可以细化分类,专业投资者必须细化分类

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