上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量...

判断题X 纠错

上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（）

参考答案：错

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判断题

新股发行，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。（）

参考答案：对

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股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。（）

参考答案：对

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上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销;非公开发行股票，如发行对象均属于原前5名股东的，则可以由上市公司自行销售。（）

参考答案：错

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与首次公开发行股票不一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查不必贯穿始终。（）

参考答案：错

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判断题

非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。（）

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上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（）

参考答案：对

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判断题

保荐人应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（）

参考答案：对

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判断题

上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报中国证监会核准。（）

参考答案：错

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多项选择题

关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（）。

A、《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B、《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
C、《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D、《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

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多项选择题

公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

A、审计报告
B、盈利预测审核报告
C、资产评估报告
D、资信评级报告

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