多项选择题X 纠错
A、《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B、《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
C、《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D、《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》
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多项选择题
A、于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明
B、主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见
C、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告
D、如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论
多项选择题
A、具备健全且运行良好的组织机构
B、具有持续盈利能力，财务状况良好
C、公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D、公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
多项选择题
A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B、T日，刊登公开增发提示性公告
C、T+3日，刊登网下发行结果公告
D、T+4日，刊登网上发行中签结果公告(如有)
多项选择题
A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D、最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
多项选择题
A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
多项选择题
A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C、由中国证监会进行的受理文件、初审
D、发行审校委员会审核、核准发行
多项选择题
A、发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%
B、发行对象认购的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
C、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让
D、本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定
多项选择题
A、发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
B、发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
C、发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例
D、发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
