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判断题

证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。()

参考答案:

判断题

证券公司开展定向资产管理业务,应当建立和完善投资对象备选库制度。()

参考答案:

判断题

每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。()

参考答案:

判断题

在我国,证券停牌时,证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。()

参考答案:

判断题

证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。()

参考答案:

多项选择题

A.证券登记
B.证券清算
C.证券交割
D.资金交收

多项选择题

A.采用无纸化交易方式
B.上海证券交易所以1000股为一单位
C.深圳证券交易所以1000股为一单位
D.目前实行T+0回转交易制度
E.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

多项选择题

A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B.足额交存交易资金
C.可全权委托经纪商代理交易
D.接受交易结果
E.履行交割清算义务

多项选择题

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得散布非公开披露的信息
C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券

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