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判断题

对于封闭式基金来说,在成立后,基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。

参考答案:

判断题

差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一.

参考答案:

判断题

凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。

参考答案:

判断题

在交易日日终,登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收。

参考答案:

判断题

证券公司在进行自营买卖时,可根据市场情况,自主决定价格。

参考答案:

多项选择题

A、人事管理制度
B、设备管理制度
C、安全管理制度
D、计算机信息管系统理制度
E、稽核管理制度及其他管理制度

多项选择题

A、证券的代理买卖
B、证券的自营业务
C、代理还本付息、分红派息
D、证券的代保管、签证
E、代理登记开户

多项选择题

A、开业申请报告和筹建情况报告
B、具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
C、证券从业人员的名单、简历及资格证书
D、营业场所及设备、信息系统的说明材料
E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

多项选择题

A、营业场所管理
B、业务操作规程及客户管理与服务
C、资金管理
D、业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E、财务管理及会计核算制度

多项选择题

A、回购初始交易当日的清算
B、回购初始交易次日的清算
C、回购到期日的清算
D、回购到期日的清算
E、回购到期日前一日的清算

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