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多项选择题
A.交易行为的自主性,即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B.信息采集的自主性,即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策
C.交易方式的自主性,即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D.交易品种,价格的自主性,即证券公司自主决定买卖品种和价格
多项选择题
A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
多项选择题
A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B.自营业务以营利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利
C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自由资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
单项选择题
A.“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B.“投资决策机构—自由业务部门”的二级体制
C.“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D.“董事会—投资决策部门”的二级体制