（1）正直诚信原则。不因个人利益而损害客户利益。
（2）客观公正原则。以自己的专业知识进行判断，不带感情色彩；坚持公正合理的态度，对发生的或可能发生的利益冲突及时披露。
（3）勤勉谨慎原则。工作要及时、彻底、不拖拉。
（4）专业胜任原则。具备资深的专业素养，每年参加继续教育，储备知识，保持最佳知识结构。
（5）严守秘密原则。不泄露客户信息。
（6）团队合作原则。与其他领域专业人士团结合作，为客户指定最佳理财规划方案。