A、3个工作日内
B、5个工作日内
C、10个工作日内
D、15个工作日内

A.每年1月底
B.每年2月底
C.每年3月底
D.每年4月底

A、统一管理，分级实施
B、统一组织、统一实施
C、分级管理，分级实施
D、统一组织、分级实施

A、监管评价
B、自我评估
C、案防评估
D、评估流程

A、监管评价
B、自我评估
C、案防评估
D、评估流程

A、红牌
B、黄牌
C、蓝牌
D、绿牌

A、高管考评
B、监管评级
C、监管评价
D、现场检查

A、内部监督
B、社会监督
C、客户监督
D、员工监督

A、整体案防工作情况
B、案防管理体系运行情况
C、内外部检查发现问题整改情况
D、违规档案记录情况

A、建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；
B、加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。
C、建立员工违规档案管理系统，记录员工违规情况，并以此作为员工晋级参考。
D、利用操作风险管理系统，将行为管理与操作风险有机的结合起来。

A、学历
B、能力
C、经验
D、专业素质