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多项选择题
A、建立并完善员工管理制度,将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴;
B、加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。
C、建立员工违规档案管理系统,记录员工违规情况,并以此作为员工晋级参考。
D、利用操作风险管理系统,将行为管理与操作风险有机的结合起来。
多项选择题
A、定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程;
B、全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告;
C、建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。
D、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
多项选择题
A、银监会
B、上级行
C、银监会派出机构
D、人民银行
多项选择题
A、审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设;
B、明确高级管理层有关案防职责及权限,确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险;
C、提出案防工作整体要求,审议案防工作报告;
D、考核评估本机构案防工作有效性;
E、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
多项选择题
A、合规委员会
B、承担合规管理职责的专门委员会
C、风险管理委员会
D、内部控制委员会