合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合...

多项选择题X 纠错

合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等，（）合规风险的行为。

A.预防
B.识别
C.评估
D.报告
E.应对

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多项选择题

合规风险是指保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发（）的风险。

A.政治责任
B.法律责任
C.财务损失
D.声誉损失

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多项选择题

合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合（）。

A.法律法规
B.监管规定
C.公司内部管理制度
D.诚实守信的道德准则

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判断题

员工在收到监管机构或任何第三方要求提供客户信息的电话或函件后，应第一时间回复和提供信息。（）

参考答案：错

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判断题

公司经营管理层属于反洗钱涉密岗位和涉密人员。（）

参考答案：对

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判断题

各机构、各部门在对有关反洗钱保密信息和资料进行复印或摘抄时，在业务处理完毕后，复印件和摘抄件应当收回销毁。（）

参考答案：对

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判断题

各机构、各部门在处理反洗钱保密信息和资料时，应当尽可能控制阅知范围，无关人员需履行借阅手续后方可阅知。（）

参考答案：错

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判断题

人民银行在对各机构、各部门的监督管理过程中要求协助调查或提供的可疑交易的有关文件和资料不属于反洗钱保密内容。（）

参考答案：错

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判断题

在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及大额和可疑交易主体信息资料属于反洗钱保密内容。（）

参考答案：对

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判断题

反洗钱培训的形式包括：讲师面授、跟岗现场教学、实务操作、开放式讨论与互动、远程教学等。（）

参考答案：对

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判断题

对保险销售从业人员的反洗钱培训至少每年一次（2课时）。（）

参考答案：对

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