A.
A．网下组合证券认购的，中国结算上海分公司按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人
B．基金管理人根据EIT招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结
C．中国结算上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发给基金管理人
D．网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人
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A.全国银行间市场质押式回购成交合同内容一般包括(
B.（1分）
A．成交日期、交易员姓名、正回购方名称、逆回购方名称
B．债券种类（券种代码与简称）、回购期限、回购利率
C．债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额
D．首次交割日、到期交割日
A.（1分）
A．结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券
B．由于T日赎回需从基金管理人EIT证券账户付出的组合证券
C．结算参与人名下证券账户T日买入和申购的ETF份额、赎回的组合证券
D．由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券
A.
A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D．由于管理不善而使自营业务受到损失
A.
A．持有者可在规定的转换期间内选择有利时机进行转换
B．持有者可按规定将股票转换为债券
C．持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D．持有者可选择在证券市场上将其抛售
A.交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定(
B.
A．质押金
C.保证金
D.保证券
E.质押券
A.（1分）
A．中国人民银行
B.中国证监会
C.同业中心
D.中央结算公司
A.
A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B．为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C．实施公开、公正和及时的信息披露
D．为证券交易提供集中登记、存管服务
A.（1分）
A．客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
B．客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
C．当融资买人证券市值低于融资买人金额时，折算率按100%计算
D．当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算
A.
A．在定期交易系统中，成交的时点是不连续的
B．在连续交易系统中，交易一定是连续的
C．在定期交易系统中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配
D．在连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
