填空题
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内部欺诈事件指()、()、()导致的损失事件,此类事件至少涉及内部一方,但不包括()及()。
参考答案:
故意骗取;盗用财产或违反监管规章;法律或公司政策;歧视;差别待遇事件
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填空题
在操作风险点的构成要素中,()是指风险因素表现出来的某些违反常态、常规、制度的行为或现象,这些异常行为举措或现象应当可以明显观察得到。
参考答案:
风险信号
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填空题
操作风险识别主要采用()法。
参考答案:
流程分析
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填空题
根据《中国农业银行操作风险识别管理办法(试行)》(农银发[2009]341号)规定,操作风险识别是指对影响业务及经营管理活动的所有内外部()及()进行主动查找、甄别、()的过程。
参考答案:
操作风险因素;风险信号;提炼
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填空题
根据《中国农业银行操作风险报告管理办法(试行)》(农银发[2008]208号)规定,进行操作风险事件报告时应明确划分事件成因,操作风险成因包括以下四类:员工、()、()和外部事件。
参考答案:
内部程序;信息科技系统
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填空题
根据《中国农业银行操作风险报告管理办法(试行)》(农银发[2008]208号)规定,操作风险报告应遵循()、()、()、()。
参考答案:
全面性;及时性;准确性;保密性
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填空题
操作风险是指由不完善或有问题的()、()和(),以及()所造成损失的风险,包括(法律风险),但不包括()和()。
参考答案:
内部程序;人员;信息科技系统;外部事件;策略风险;声誉风险
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填空题
商业银行由操作风险引起的损失包括()、()和()。
参考答案:
预期损失;非预期损失;灾难性损失
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填空题
在持有期为1天、置信水平为99%的情况下,若所计算的风险价值为1万美元,则表明该银行的资产组合在()中的损失有()的可能性不会超过1万美元。
参考答案:
1天;99%
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填空题
在计算风险价值(VaR)前,需事先确定的两个模型参数是()和()。
参考答案:
持有期;置信区间
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填空题
根据《商业银行压力测试指引》规定,商业银行应选择运用最适合其业务规模及复杂程度的压力测试技术,包括()及()。
参考答案:
敏感性测试;情景测试
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