A．应当确保其价值不超过法规和所在机构规定允许的范围
B．不会影响是否与礼物提供方建立业务联系的决定，或使礼物接受方产生交易的义务感；
C．不会使客户获得不适当的价格或服务上的优惠
D．可以是现金、贵金属、消费卡、有价证券

A．对所在机构诚实信用
B．在工作中时常打私人电话，上网浏览个人感兴趣的内容
C．切实履行岗位职责
D．维护所在机构商业信誉

A．遵守法律法规
B．遵守行业自律规范
C．遵守所在机构的规章制度
D．具备岗位所需知识、能力

A．统一发布
B．诚实守信
C．分层负责
D．积极配合

A．检查网点库存现金
B．对存放储蓄资金的保险柜临时封存
C．调阅网点监控录像
D．对网点违规行为提出整改意见

A．制定审计计划和审计方案
B．组织审计实施
C．对审计结果利用
D．后续跟踪审计

A．月
B．季
C．半年
D．年

A．10
B．20
C．30
D．60

A．无正当理由频繁与境外机构和个人发生资金往来的客户
B．一年内频繁办理借贷及结清手续的客户
C．故意规避大额资金监测的客户
D．经常存入境外开立的旅行支票，与经营状况不符的客户

A．低风险
B．中风险
C．高风险
D．无风险

A．客户类型和背景
B．客户交易频率和交易规模
C．客户资金往来的正当性
D．客户是否隐瞒身份信息