A．统一发布
B．诚实守信
C．分层负责
D．积极配合

A．检查网点库存现金
B．对存放储蓄资金的保险柜临时封存
C．调阅网点监控录像
D．对网点违规行为提出整改意见

A．制定审计计划和审计方案
B．组织审计实施
C．对审计结果利用
D．后续跟踪审计

A．月
B．季
C．半年
D．年

A．10
B．20
C．30
D．60

A．无正当理由频繁与境外机构和个人发生资金往来的客户
B．一年内频繁办理借贷及结清手续的客户
C．故意规避大额资金监测的客户
D．经常存入境外开立的旅行支票，与经营状况不符的客户

A．低风险
B．中风险
C．高风险
D．无风险

A．客户类型和背景
B．客户交易频率和交易规模
C．客户资金往来的正当性
D．客户是否隐瞒身份信息

A．低风险
B．中风险
C．高风险
D．无风险

A．短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份、财务状况、经营状况明显不符
B．长期闲置的账户原因不明地突然启用，短期内出现大量资金收付
C．证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
D．提前偿还贷款

A．客户小王100万元人民币定期存单到期后，其将本利全部存入其在该银行网点开立的活期账户
B．某日小张从其个人账户向异地小李个人账户转账80万元人民币
C．某市公安局向李某个人账户划转人民币100万元
D．某商业银行县支行向另一县支行划转人民币500万元