A.某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益，在该股票入库审批时不予同意
B.某基金公司督察长未经审批而查阅公司所有投资组合的投资明细
C.某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源部总监的职务
D.某基金公司督察长认为某债券存在重大信用风险，而责令交易部将该债券卖出

A.督察长由董事长提名并由董事会聘任
B.督察长由总经理提名并聘任
C.督察长由总经理提名并由董事会聘任
D.督察长由董事长提名并由股东会聘任

A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限
B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
C.检查并提出处理建议
D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作

A.专业性
B.协调性
C.关键性
D.独立性

A.客观性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.专业性原则

A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员应当熟悉业务制度
D.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告

A.专业性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.客观性原则

A.实现对风险的有效识别
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合规风险管理体系
D.确保基金管理人依法合规经营

A.确保基金管理人持续快速运营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人依法合规经营
D.确保基金管理人规避投资风险

A.投资部门的独立性
B.合规机制的独立性
C.问责的独立性
D.合规部门的独立性

A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责
B.为确保合规管理的专业性，合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门
C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定
D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员