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多项选择题
A.客户所提供的身份证件、签证等相关证件经核查或鉴定为虚假证件
B.客户所提供的身份证明文件不在有效期内
C.客户为中风险客户
D.客户或客户关联人员出现在反洗钱制裁名单中
多项选择题
A.开立电子账户或办理电子银行业务的
B.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
C.严重危害国家安全或者影响社会稳定的
D.其他情节严重或者情况紧急的情形
多项选择题
A.模型预警信息,主要由各级行运营管理部门负责核查
B.核查过程中,涉及员工账户异常交易的,一般员工的,由内控合规部门负责核查处置
C.领导干部的,按照干部管理权限,由相应管理层级的监察部门会同内控合规部门核查处置
D.涉及相关业务部门,运营管理部门无法核查的,由相应业务主管部门配合核查
多项选择题
A.对被检查机构的业务资料、报表数据、存在问题进行综合分析
B.利用各类系统提取可疑线索,确定检查重点
C.检查中做好资料分析验证,检查过程如实登记运营检查工作记录
D.对检查发现的问题,登记运营检查工作底稿