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判断题

客户风险承受能力评级,由理财经理协助客户填写。

参考答案:

判断题

对于涉案涉密信息严禁向客户透露,如涉及“反洗钱调查”“涉嫌欺诈”“黑名单”“灰名单”“客户风险登记”等信息。

参考答案:

判断题

冻结时已经调整客户洗钱风险等级,冻结期间有权机关因为同一案件进行了续冻时,仍需再次调整洗钱风险等级。

参考答案:

判断题

涉恐融资名单客户确认后,应停止业务办理,并冻结相关资金。

参考答案:

判断题

系统提示客户风险类别为“高风险、中风险”,可直接告知客户。

参考答案:
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