A.从业务单元或业务流程的管理人员处获得情况说明和纠正措施
B.规定监督的目标和范围并确定具有该项监督权力的主管部门和人员
C.确定监督小组、辅助人员和主要业务单元联系人
D.规定监督方法、时间、实施步骤并就监督计划达成一致

A.制定内部审计计划，定期组织生产经营审计、内部控制专项审计和专项调查等
B.对企业董事、高级管理人员和下属单位负责人的廉洁从业状况、管理制度的落实情况、内部控制的实际效果等进行监督检查，并向董事会或经理层提出管理建议
C.根据风险评估效果，对企业认定的重大风险的管控情况及成效开展持续性的监督
D.对审计中发现的违反国家法律法规和企业章程规定的事项提出审计建议，作出审计决定，并对审计建议和审计决定的落实情况进行跟踪监督

A.董事会
B.经理层
C.监事会
D.审计委员会

A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.严重缺陷

A.合规目标内部控制的有效性
B.资产目标内部控制的有效性
C.报告目标内部控制的有效性
D.经营目标内部控制的有效性

A.过程流程图
B.风险与控制矩阵
C.动员会
D.评价人员

A.评价计划的制定
B.评价活动的执行
C.评价报告和纠正措施
D.重视和配合内外部审计师提出的改善措施