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中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。
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对
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严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。
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对
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证券公司应当要求所属证券营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，不必向客户特别明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。
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证券经纪人不能从事定向资产管理的业务、投行业务招揽及相关服务活动。
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对
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代销金融产品，不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
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对
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在从事经纪业务活动中，允许接受客户的全权委托从事证券交易。
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基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投资人注意投资风险。
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错
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证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费方式、收费金额在营业场所的显著位置予以公示。
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错
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交易所提供的证券交易信息可以提供给客户以外的其他机构和个人，但不得提供给客户从事自身证券交易以外的其他活动。
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错
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证券公司建立健全客户投诉制度，应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。
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对
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证券公司在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务时，只需客户书面签署相关风险揭示文件，并做好后续风险提示工作即可。
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