单项选择题X 纠错
A.基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易
B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道
C.基全宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩
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单项选择题
A.基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念
B.风险管理是公司风险管理部门的责任，其它业务部门只需提供配合
C.基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
D.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
单项选择题
A.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留
B.某上市公司人员招聘计划
C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿，写有本次重组的方案和价格
D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划
单项选择题
A.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的独立性原则
B.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的成本效率原则
C.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的不相容职责分离原则
D.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的授权清晰原则
单项选择题
A.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范
B.甲应家意识到该行为与所在基金管理公司存有利益中突，应主动回避
C.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下，甲可以为私募机构提供投资咨询服务
D.甲的行为不符合廉洁公正规范的要求，也违反了竞业禁止的一般规则
单项选择题
A.某基金管理公司自行开发建立电子商务平台，销售本*公司和其他基金公司的基金产品
B.某银行未取得基金销售业务资格，通过其手机APP 销售基金
C.某证券公司未取得基金销售业务资格，通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金
D.某基金管理公司建立机构销售团队，向机构投资者直销其基金产品
单项选择题
A.在募集期届满后10日内，由管理人返还投资者已缴纳的款项
B.仅返还投资者净认购金额
C.管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的报酬
D.除需要返还投资者已缴纳的投资本金外，还应加计银行同期存款利息补偿投资者
单项选择题
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券投资基金业协会
D.地方私募基金行业协会
单项选择题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
A.信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作
B.信息技术系统投入运行前，应当经过信息技术部门验收
C.甚金管理人的重要电子信息数据应当在本地备份，并且长期保存
D.用户使用的密码口令要保持长期不变，不得向他人透露
单项选择题
A.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金
B.自行宣传推介股权投资基金
C.委托销售机构募集基金的，可以豁免管理人的募集应承担的责任
D.委托销售机构推介基金应当建立遴选机制
