A．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控 B．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 C．对基金上市交易的监控 D．基金公司人员的聘任
A．依法监管原则 B．“三公”原则 C．自律在先和监管在后原则 D．监管的连续性和有效性原则
A．监督检查基金管理公司内部风险控制情况 B．对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见 C．指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益 D．向基金管理公司总经理报送工作报告
A．对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核 B．对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管 C．对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管 D．基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
A．中国证监会 B．中国证监会各地方监管局 C．中国证券业协会 D．证券交易所
