A.及时为高级管理层提供合规建议 B.对不合规现象或问题进行惩处 C.制定并执行风险为本的合规管理计划 D.保持与监管机构日常的工作联系
A.基金公司 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金销售部门
A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核 C.制定适当的销售政策和监督措施 D.对销售量进行合规审核
A.风险管理部 B.合规管理部 C.合规与风险管理委员会 D.合规与风险控制部
A.全体董事 B.全体监事 C.总经理 D.合规管理部门
