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题目列表

兴业银行合规考试单项选择题每日一练(2018.11.16)

  • 单项选择题

    ()应当以市场价格为基础

    A.资产转让
    B.理财安排
    C.同业往来
    D.以上均是

  • 单项选择题

    兴业银行的内部控制评估体系建设项目旨在满足()的要求,体系需要包含内控框架的五方面要素,涵盖兴业银行五方面的控制目标,覆盖全行各项业务并持续有效地运行。

    A.《中华人民共和国银行业监督管理法》
    B.《中华人民共和国商业银行法》
    C.《商业银行合规风险管理指引》
    D.《企业内部控制基本规范》

  • 单项选择题

    按照缺陷成因或来源,内控缺陷分为()和运行缺陷。

    A.财务报告缺陷
    B.非财务报告缺陷
    C.设计缺陷
    D.流程缺陷

  • 单项选择题

    防止信贷资金违规投向高风险领域和用于违法活动,属于()内部控制要点

    A.资金业务
    B.授信业务
    C.会计业务
    D.存款业务

  • 单项选择题

    ()作为第三道防线,对合规风险管理的有效性进行检查和监督,实行事后控制。

    A.业务部门
    B.合规管理部门
    C.审计部门
    D.内控部门

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