首页
题库
网课
在线模考
搜标题
搜题干
搜选项
贵州住院医师皮肤科心血管内科判断题每日一练(2016.11.26)
判断题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）
答案：
正确
点击查看答案
判断题
证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20％，但因证券公司发债提供的反担保除外。（）
答案：
错误
点击查看答案
判断题
证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（）
答案：
错误
点击查看答案解析
判断题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。（）
答案：
错误
点击查看答案解析
判断题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）
答案：
错误
点击查看答案解析
