理财顾问服务有一定程序，一般而言，商业银行理财顾问服务的第一步骤是( ...

单项选择题X 纠错

理财顾问服务有一定程序，一般而言，商业银行理财顾问服务的第一步骤是( )。

A．分析客户家庭财务现状
B．确定客户的理财目标
C．接触客户建立信任关系
D．制定理财规划方案

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单项选择题
下列选项中，不属于合同履行的抗辩权的是( )。
A．同时履行抗辩权
B．先履行抗辩权
C．不安抗辩权
D．后履行抗辩权

单项选择题
商业银行的下列做法中，正确的是( )。
A．无条件向客户承诺高于同期储蓄存款利率的保证收益率
B．将理财产品与本行储蓄存款进行强制性搭配销售
C．将一般储蓄存款单独作为理财产品销售
D．通过电话、传真、短信、邮件等方式开展理财产品宣传

单项选择题
降低执行理财规划方案中资金成本因素影响的原则有( )。①与客户重复沟通，有明确的预期②强调理财规划方案的整体性③总体把握方案执行进度④降低客户的资金成本、费率
A．①②③
B．②③④
C．①③④
D．①②③④

单项选择题
下列关于理财师的工作的说法中，错误的是( )。
A．理财师的工作是一种系统性、综合性的金融服务
B．理财师的工作是运用专业的分析方法，评估客户财务状况和家庭情况、明确客户理财目标
C．理财师的工作是满足理财师的需求、实现其人生目标
D．理财师的工作是一个动态过程

单项选择题
( )的制定，旨在规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展。
A．《证券投资基金销售管理办法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》

单项选择题
除合伙协议另有约定外，合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，须经其他合伙人( )。
A．一致同意
B．部分人同意
C．一半以上人员同意
D．2／3以上人员同意

单项选择题
合伙企业存续期间，合伙人之间转让在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，( )。
A．应当通知其他合伙人
B．须经其他合伙人一致同意
C．须经全体合伙人1／2以上同意
D．须经全体合伙人2／3以上同意

单项选择题
因重大误解订立的合同属于( )。
A．无效合同
B．可撤销合同
C．效力待定合同
D．有效合同

单项选择题
对开展理财顾问业务而言，关于客户的重要的非财务信息是( )。
A．资产和负债
B．收入与支出
C．房地产升值预期
D．客户风险厌恶系数

单项选择题
下列关于封闭式基金与开放式基金的区别的说法中，错误的是( )。
A．开放式基金的单位资产净值每周至少公告一次，而封闭式基金则需要在每个开放日进行公告
B．封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金则没有
C．开放式基金除了有现金分红外，还有再投资分红
D．开放式基金的价格依据基金的资产净值而定；封闭式基金的交易价格由市场供求关系决定