我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，未经批...

单项选择题X 纠错

我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

A．中国证监会
B．财政部
C．中国银监会
D．中国人民银行

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单项选择题
证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。
A．买卖成交报告单
B．交割单
C．指定交易协议书
D．证券买卖委托书

单项选择题
设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，其净资产不低于人民币( )亿元。
A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题
下列对证券自营业务的认识，正确的是( )。
A．指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为
B．没有投机性，业务风险不大
C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D．很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为

单项选择题
《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为多个客户办理定向资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

单项选择题
证券公司在接到客户委托后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里所体现的经纪业务原则是( )。
A．合法原则
B．效率原则
C．公平原则
D．公正原则

单项选择题
证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过( )为客户提供资产管理业务。
A．公司账户
B．该客户的账户
C．证券登记结算公司账户
D．专门账户

单项选择题
融资融券业务的决策和主要管理职责应当由( )承担。
A．证券公司总部
B．证券公司总部授权融资融券机构
C．证券公司总部授权分支机构
D．证券公司总部及其分支机构

单项选择题
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，属于证券( )。
A．代销方式
B．承销方式
C．包销方式
D．直销方式

单项选择题
证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是( )。
A．董事会
B．监事会
C．投资决策机构
D．自营业务部门

单项选择题
证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有( )。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供的上市股票
D．举办证券投资咨询分析会