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判断题

贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行到期时按面额偿还本金的债券。（）

答案： 错误
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浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。（）
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贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行到期时按面额偿还本金的债券。（）
答案： 错误
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指数基金的管理费用比较低。（）
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注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请（）
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国内融资方通过在国外的SPV在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。（）
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证券公司的注册资本应当是实缴资本。
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开放式基金不必保有一定比例的现金资产。
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对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市属于上市公司“重大事项”之一。
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指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（）
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根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标（单一价格中标）和美式招标（多种价格中标）。（）
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衡量股票盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。（）
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有担保的ADR分为一、二、三级公开募集ADR和美国144A规则下的私募ADR。ADR的级别越高，所反映的美国证券交易委员会（SEC）登记要求也越高，对投资者的吸引力就越大。（）
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我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。（）
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货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。
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境外上市外资股是以外币表明面值，以人民币认购。（）
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运作费通常是在基金契约中事先确定的。
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发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（）
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国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
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直接融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式，二者各有长短、功能互补、相互促进、相互平衡。（）
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基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。（）
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长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债券都可作为可交割债券。
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指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。（）
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证券服务机构作为证券市场的参与者，如果存在违法违规行为，按照无过错推定原则来承担法律责任。
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证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（）
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提货单、运货单、商业本票都属于商品证券。（）
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在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。（）
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非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构。（）
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上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露年度报告、中期报告和临时报告，并应履行及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息，确保信息披露的内容真实、准确、完整而没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏的基本义务（）
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在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。（）
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开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。（）
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股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
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经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五亿元。
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认股权证的剩余有效时间越长，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越大。（）
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针对由信息不对称引起的委托代理问题，金融界创造出了以可转换债券为代表的一类新型融资工具，使投融资双方的需求更好地得到满足，从而扩大了融资规模。
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所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。
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证券公司短期融资券是指证券公司以长期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
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经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五千万元。
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股票发行核准制度和发行审核制度、保荐制度的安排形成了市场各参与主体各司其职、各尽所能、各负其责、各担风险的责权关系，并为最终实现证券发行审核从核准制向注册制过渡作准备。（）
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一般而言，金融期货的标的物多于金融期权的标的物。（）
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根据重新公布的《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理（）
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如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。（）
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对于国库券期货，卖方可用以交割的既可以是新发行的3个月期的国库券，也可以是尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期、9个月期或1年期的国库券。
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封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。
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证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。
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中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债，第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（）
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股票是一种无价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（）
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股份公司赎回自己的股票，可以不注销。
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社保是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（）
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股权分置是指B股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。（）
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金融性汇率风险是指在国际借贷中因汇率变动而使其中一方遭受损失的可能性。
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从事证券业务资产评估机构必须是已取得省级以上国有资产管理部门（或受托的计划单列市国有资产管理部门）授予正式资产评估资格的评估机构。兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部门；评估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于5人。专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比列不少于三分之一；评估机构的实有资本不得少于30万元人民币，风险准备金不得少于5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4％的风险准备金。
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我国的个人所得税法规定，个人的利息、股息、红利所得，应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入，可免缴个人所得税。
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证券交易市场是发行市场的基础和前提，交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件。（）
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成长型基金追求的是基金投资的资本利得。（）
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金融期货交易的主要目的是筹资投资。（）
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在《证券法顺布实施之前，我国证券经营机构的类型可分为专营机构和兼营机构两类。
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新《公司法》取消了Y公司提取公益金的强制性要求。（）
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结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款（如提前终止条款）形式出现的。
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欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。（）
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