2018年证券投资顾问胜任能力考试报名时间是?

来源:考试资料网 2018-01-29
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  2018年证券投资顾问胜任能力考试报名时间是?
  答:2018年证券投资顾问胜任能力考试报名时间由证券业协会网站公布,一般为考前1-2月
  证券投资顾问胜任能力考试报名科目证券投资顾问业务
  证券投资顾问考试属于证券业从业人员资格考试的一个类别,没有单独的证券投资顾问考试报名通知、报名入口等,一般是与证券业从业人员资格考试报名一个入口。考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)报名。
  注:证券考试计划会根据实际情况进行调整,如有变动,以当期考试公告为准。
  证券业从业人员资格考试拟举办5次,其中有3次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办3次。

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  2018年证券投资顾问考试用什么教材?
  答:证券投资顾问胜任能力考试未出版官方指定教材。请考生按照证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)中的参考书目和法规目录进行复习。
  证券投资顾问胜任能力考试涉及但不限于以下参考书目及相关法规。
  一、证券投资顾问胜任能力考试参考书目
  1、证券业从业资格考试统编教材(2012年):《证券投资分析》,中国金融出版社;
  2、中国银行业从业人员资格认证考试教材(2013年)《个人理财》、《风险管理》,中国金融出版社;
  3、《投资学》,滋维.博迪主编(第9版),机械工业出版社。  

[QZ:TJNR144]

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  证券投资顾问注册登记程序是什么?
  答:一、首次注册程序
  (一)对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”),证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”),系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律,第一、三、五位为字母,第二、四、六位为数字。例如:b5m0l2,第四位的“0”是数字零,第五位是小写字母“l”)。
  (二)申请人在系统的主页上输入系统编码和密码,即可进入系统填写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交以下书面材料:
  1、执业注册申请表;
  2、身份证复印件;
  3、学历证书复印件;
  4、具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;
  5、未受过刑事处罚的证明;
  6、证券业协会规定的其他材料。
  证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料,以备证券业协会检查。
  (三)证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核,确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件,将符合要求的申请通过系统提交证券业协会。
  (四)证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册登记的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。
  (五)注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。
  二、变更注册程序
  (一)提出变更请求
  证券公司、证券投资咨询机构资格管理员登录系统,进入变更申请菜单,点击“录入”,在屏幕下方填写“申请人姓名”和“身份证号码”,并选择“变更类别”,点击“增加”。录入完毕后,屏幕上显示出所有已经录入的待变更注册申请人信息,资格管理员选择相应人员,确认后点击下方的“提交”。
  (二)对变更申请进行审核
  证券业协会确认申请人原所在证券公司、证券投资咨询机构已经提交离职备案和诚信执业情况说明后,受理其变更注册请求。之后,申请人所在证券公司、证券投资咨询机构资格管理员可在系统中查询申请人的系统编码和密码,并通知申请人登录系统,修改执业注册申请表中的相关信息。申请人修改相关信息后,将执业注册申请表提交给证券公司、证券投资咨询机构审核。申请人符合注册登记条件的,证券公司、证券投资咨询机构将相关申请提交证券业协会。
  (三)证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。
  (四)证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后,证券业协会将在网站更新有关公示信息。

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  证券投资顾问执业资格申请条件是什么?
  答:根据中国证券业协会解答,申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),需要通过证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试),还应具备以下条件:
  (一)年满18周岁;
  (二)大学本科以上学历;
  (三)具有完全民事行为能力;
  (四)已被机构聘用;
  (五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
  (六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
  (七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
  (八)具有中华人民共和国国籍;
  (九)具有从事证券业务2年以上的经历;
  (十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

[QZ:TJNR144]

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  2018年证券投资顾问胜任能力考试报名时间是?
  答:2018年证券投资顾问胜任能力考试报名时间由证券业协会网站公布,一般为考前1-2月
  证券投资顾问胜任能力考试报名科目证券投资顾问业务
  证券投资顾问考试属于证券业从业人员资格考试的一个类别,没有单独的证券投资顾问考试报名通知、报名入口等,一般是与证券业从业人员资格考试报名一个入口。考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)报名。
  注:证券考试计划会根据实际情况进行调整,如有变动,以当期考试公告为准。
  证券业从业人员资格考试拟举办5次,其中有3次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办3次。

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