督察长履行职责，应当关注的事项包括（）。
Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为
Ⅱ．公司员工是否有参与任何操纵市场的行为
Ⅲ．基金运营是否安全
Ⅳ．公司资产是否安全完整

来源：考试资料网2021-09-28

基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，下列关于基金客户档案管理说法正确的是（）。

来源：考试资料网2021-09-28

利润原则是指（）

来源：考试资料网2021-10-26

（）不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。

来源：考试资料网2021-09-28

李先生收到一笔10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当且有必要的是（）。
Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明
Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评
Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明
Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

来源：考试资料网2021-09-28