客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。
Ⅰ.诚实守信
Ⅱ.独立客观
Ⅲ.客户利益优先
Ⅳ.专业审慎

来源：考试资料网2017-04-25

保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
Ⅲ.未完成或者未参加辅导工作
Ⅳ.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责

来源：考试资料网2017-04-25

下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有（）。
Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况
Ⅲ.受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况

来源：考试资料网2017-04-25

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。
Ⅰ.独立
Ⅱ.客观
Ⅲ.公平
Ⅳ.审慎

来源：考试资料网2017-04-25

下列说法中正确的有（）。
Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训
Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训
Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时
Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

来源：考试资料网2017-04-25