客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失。

来源：考试资料网2020-04-09

股票质押式回购业务，上交所及中国结算不对《业务协议》的内容及效力进行审查。

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代销金融产品，不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。

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建立健全（）制度，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制，持续做好客户投诉和纠纷处理工作

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A、B、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。

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