A、证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。 B、对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。 C、对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。 D、对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
A.一月 B.三月 C.半年 D.一年
A.既然系统未生成该客户可疑交易报告，说明客户交易不可疑，不用在系统中做处理 B.在系统中选择“密折上报”功能进行填报 C.在系统中选择“大额一次性交易”功能进行填报
A、1万 B、2万 C、3万 D、4万
A、与境外金融机构建立代理行关系 B、为外国政要开立账户 C、客户支取现金20万元 D、客户来自洗钱高风险国家或地区
A.处置阶段B.离析阶段C.漂白阶段D.归并阶段
A、中国人民银行及其派出机构都享有监督检查权 B、中国人民银行设区市一级以上派出机构享有行政处罚权 C、中国人民银行副省级以上机构享有行政调查权 D、中国人民银行及其分行享有临时冻结权
A、金额 B、频率 C、流向 D、性质
