期货从业期货法律法规章节练习(2020.04.22)

判断题
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（）
答案：错误
单项选择题
（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
A.董事会秘书
B.董事长
C.副董事长
D.理事长
判断题
期货公司客户开发人员，同时也是股指期货开户知识测试人员。（）
答案：错误
多项选择题
对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（）。
A．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(合10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
B．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
C．对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
D．对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
判断题
客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。（）
答案：正确
判断题
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，可以构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。（）
答案：错误
单项选择题
期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理其资格申请。
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性
判断题
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
答案：正确
单项选择题
金辉期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，下列选项中，()属于该期货交易所应当I甸结算会员收取的款项。
A．交易保证金
B．风险准备金
C．结算担保金
D．结算准备金
多项选择题
国务院期货监督管理依法履行职责，可以采取的措施有()。[2009年11月真题]
A．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
B．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
C．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
D．对期货交易所进行现场检查