证券从业(一般从业资格考试)证券市场基本法律法规章节练习(2020.04.02)

多项选择题
与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括（）
A.建立证券经纪人管理制度
B.建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统
C.制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划
D.建立投诉处理及责任追究机制
单项选择题
（）负责制定、健全营销代表招揽、服务的客户交易行为和营销代表风险监控办法，设计监控指标，并进行监控、分析、报告和跟踪处置。
A.客户服务总部
B.人力资源部
C.合规管理总部
D.营销管理总部
单项选择题
内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，下列不属于内幕信息的是（）
A.公司股权结构的重大变化
B.公司债务担保的重大变更
C.公司分配股利或者增资的计划
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的10%
单项选择题
参与审核和核准股票发行申请的人员，不得（）Ⅰ.与发行申请人有利害关系Ⅱ.直接或者间接接受发行申请人的馈赠Ⅲ.持有所核准的发行申请的股票Ⅳ.私下与发行申请人进行接触
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列选项中，属于公开信息的是（）Ⅰ．协会会员基本信息Ⅱ．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息Ⅲ．会员效力期限内受奖励次数Ⅳ．从业人员效力期限内受奖励次数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
单项选择题
从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循（）的原则。Ⅰ.客观Ⅱ.公正Ⅲ.诚实信用Ⅳ.与客户共担风险，同享收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
我国《公司法》规定，股票发行价格可以（）Ⅰ.等于票面金额Ⅱ.超过票面金额Ⅲ.低于票面金额Ⅳ.按任何价格发行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
对于已不具备继续承做价值、发行人或委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的、发生协议约定终止合作或委托关系情况的、委托人利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东合法权益等问题的项目，由项目组填写“项目结束（终止）申请表”申请，报请（）后，可终止项目。
A.投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人审核，并经总经审批
B.投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人审核，并经总经理办公会议研究决定
C.投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人、合规与风险管理部审核，并经总经理办公会议研究决定
D.投资银行业务部门负责人同意，分管领导审批；并交综合质控部、合规与风险管理部备案
单项选择题
参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
单项选择题
相关准备工作已经妥当，经纪业务营销遗留问题确已规范完毕后，按照（）的原则，允许其以证券经纪人方式从事经纪业务营销。
A.成熟一家，推出一家
B.审慎推出
C.严格审核
D.自由推出