证券从业
证券从业(一般从业资格考试)章节练习(2020.03.27)
来源：考试资料网
单项选择题
基金托管费通常按（）的一定比率提取。
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单项选择题
定级为（）（含）以上的人员，定级后1个月内，将人事档案转入营业部所托管的人才交流中心进行统一管理。营销代表辞职，在办理完离职手续后1个月内，须将人事档案转出。
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单项选择题
承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
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单项选择题
下列中不属于影响债券利率因素的是（）。
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单项选择题
资产管理部应当将资产管理业务活动开展中有关（）等事项在向监管部门报备的同时，提供给合规与风险管理部备案 。
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判断题
商业银行的风险主要是信贷资产风险，所以应加强对信贷资产质量的管理，可以忽视存款等负债业务的风险管理。
参考答案：
错
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单项选择题
下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（）。
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问答题
简述操作风险管理的原则。
参考答案：
根据巴塞尔委员会提出的操作风险管理事项原则包括：1）董事会应当意识到操作风险管理的主要内容，应当批准、定期复议银行操作风...
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多项选择题
属于商业银行资产项目的是（）。
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单项选择题
衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。
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