证券法章节练习(2020.03.19)

名词解释
融资交易
答案：是指投资者提供一定数量的现款作为保证金，而由证券商为投资者垫付部分交易资金以购买证券的保证金交易方式。又称保证金买空行为...
问答题
弃权的要件
答案：
一是当事人必须有弃权的意思表示；
二是当事人须于意思表示之时知道权利的存在；
名词解释
证券公开发行
答案：证券公开发行，是指发行人通过证券经营机构向发行人以外的社会公众就发行人的股票作出的要约邀请、要约或者销售行为。
多项选择题
郑某持有某上市公司股份4%，其在证券市场上于2007年3月28日买进该公司发行在外股票的10%；郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告并公告，并于3月31日将自己所持股票的20%卖出。严某因3月28日买进该上市公司发行在外股票的20%而成为公司股东，但没有对外披露；其在4月2日又买进公司发行在外股票的6%，在4月4日进行的披露，于4月6日、7日又分别将公司股票的2%卖出。以下说法正确的有（）。
A.郑某在2007年3月28日收购上市公司时没有进行权益预先披露，违反了证券法的规定
B.郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告不符合法定期限规定
C.郑某于3月31日卖出证券的行为违法
D.严某于3月28日买进该上市公司发行在外股票后，没有对外披露，违反了证券法规定
单项选择题
证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金，这种交收方式称为（）。
A.一级结算规则
B.分级结算规则
C.货银对付规则
D.集中统一交付规则
问答题
证券商的分类。
答案：依证券商是否专营证券业务，可分为专营证券业务的证券公司和兼营证券业务的信托投资公司。
依业务性质为标准，证券商...
问答题
《证券法》规定的内幕信息的内容。
答案：1.公司分配股利或者增资的计划；
2.公司股权结构的重大变化；
3.公司债务担保的重大变更；
单项选择题
因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取下列哪一措施？（）
A.政策性停牌
B.技术性停牌
C.临时停市
D.休市
名词解释
公司制证券交易所
答案：
是由股东出资组建的，采取有限责任公司或股份有限公司组织形式的证券交易所。
问答题
信用证结算的当事人？
答案：
开证申请人，开证行，通知行，受益人，议付行，付款行。